同花顺(300033,诊股)公告,经浙江监管局核查,公司子公司云软件公司存在如下违规行为:一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导;二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用;三是在业务推广环节,在未对客户进行风险评测的情况下,即向客户推荐具体软件,存在投资者适当性管理的漏洞;四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项;五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台,云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。浙江监管局决定责令云软件公司对上述问题进行改正。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:ms173@126.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
今日推荐
郭树清会见新加坡国务资政兼金管局主席尚达曼
2023年3月27日,中国人民银行党委书记、中国银保监会主席郭树清会见新加坡国务资政兼金管局主席尚达曼(Tharman Shanmugaratnam)先生一行。双方就中新宏观经济金融形势、欧美银行业风险情况、中新金融合作等 …
- 荣盛石化:以246亿元将10%的公司股份转让给沙特阿美子公司
- 刚刚!外交部回应;刷屏!马云回国,还谈了ChatGPT;突发!北京证监局对这家公司出具警示函
- 400亿杉杉帝国陷入争产风波
- 赛意信息:深耕万亿“信创”蓝海 构建数字经济新生态
- 乐凯胶片:股东彭山鑫城减持计划实施完毕 共减持1.30%公司股份
- 徕木股份:收到汉寿县政府给予徕木新能源产业发展资金奖励合计3083.76万元
- 突发噩耗!56岁A股董事长去世,公司上市仅半年
- 天山股份:公司定于4月3日下午举行2022年度业绩网上说明会
- 兴业矿业:控股股东兴业集团解除质押358.10万股 占公司总股本比例0.19%
- 鑫铂股份:为子公司申请1.2亿元贷款提供担保 有利于拓宽其融资渠道