同花顺(300033,诊股)公告,经浙江监管局核查,公司子公司云软件公司存在如下违规行为:一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导;二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用;三是在业务推广环节,在未对客户进行风险评测的情况下,即向客户推荐具体软件,存在投资者适当性管理的漏洞;四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项;五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台,云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。浙江监管局决定责令云软件公司对上述问题进行改正。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:ms173@126.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
今日推荐
30亿!影院行业第3名和第6名要“在一起了”
7月6日早间,横店影视(行情603103,诊股)发布公告,公司及关联方拟联合第三方,以支付现金的方式收购上海星轶影院管理有限公司100%股权,交易价格不低于不低于30亿元。 以2022年累计票房计,横店影视是国内排 …
- 30亿!影院行业第3名和第6名要“在一起了”
- 深夜风暴!原油、黄金全崩了;国家出手!猪肉价格涨情或将进入尾声;存款变理财?度小满回应:系银行操作
- 华夏幸福宣布将全面转型为产业新城服务商 今明两年完成债务重组
- 宝通科技:《剑侠世界3》表现优异 创造了易幻公司在港台地区的单月流水的新高
- 回望全球资本市场上半年,风景这边独好
- 强势上行!多重消息共振,钛白粉指数盘中涨超6%,资金加仓这些绩优股
- 突发!俄罗斯大爆炸,50栋住宅损毁!周末惊雷!2000亿巨头涉内幕交易遭立案调查
- 重阳投资董事长王庆:A股市场下一阶段表现值得期待
- 短期预测是"毒药"!300只A股创一年新高,为何难以把握?不是买得太晚,就是卖得太晚…来看攻略
- 两分析师又互掐,光伏板块是否孤勇者?中信建投电新分析师与前同事大打“口水战”,声誉管理再敲警钟